淮北市科創(chuàng)板掛牌知識產(chǎn)權(quán)條件和時間問題解讀：

根據(jù)今年，淮北市科創(chuàng)掛牌申請時間顯示，3月9日已經(jīng)開始申報。上交所對科創(chuàng)板的定位為服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)，而知識產(chǎn)權(quán)不僅是科技創(chuàng)新企業(yè)的核心資產(chǎn)，更是其穩(wěn)定成長的重要基石。以下我們就科創(chuàng)板上市有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題進行一系列解讀。

法律為各類智力勞動成果提供了多樣的保護形式和保護路徑，包括專利、軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密等，采用不同的形式，對應(yīng)的保護力度和方式亦有所差別。對此，企業(yè)應(yīng)當綜合考慮知識產(chǎn)權(quán)所對應(yīng)的產(chǎn)品（服務(wù)）和所在行業(yè)的情況采用適當?shù)谋Ｗo形式。

大多數(shù)企業(yè)選擇以專利形式進行保護，其好處在于具有壟斷性，專利一經(jīng)授權(quán)，專利權(quán)人就擁有排除他人實施其專利的壟斷權(quán)。但專利的申請及申請成功后的維持工作均需要付出相當?shù)臅r間和金錢成本，且專利的公開性意味著給了其他人模仿、盜用專利的機會。

基于以上考慮，很多知名企業(yè)同時會采用商業(yè)秘密的形式來保護其核心知識產(chǎn)權(quán)。相比專利，以商業(yè)秘密形式進行保護無須公開技術(shù)方案，無須申請，通過企業(yè)內(nèi)部設(shè)定保密措施即可永久維持核心技術(shù)與信息的秘密性。但其缺陷在于，若是由其他企業(yè)自行研發(fā)成功，企業(yè)就無法再對相應(yīng)技術(shù)的使用進行限制，且保密措施不周導(dǎo)致技術(shù)泄露的情況下，商業(yè)秘密的維權(quán)難度遠高于專利。

一般而言，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)有自主研發(fā)、合作或委托開發(fā)、轉(zhuǎn)讓或許可等來源，但無論知識產(chǎn)權(quán)來源于哪個途徑，權(quán)屬關(guān)系清晰和必要權(quán)利內(nèi)容完整是企業(yè)合法使用知識產(chǎn)權(quán)的前提，對此，企業(yè)在各種情景之下均有一定的注意事項。

1.自主研發(fā)

根據(jù)公開信息統(tǒng)計，科創(chuàng)板已上市企業(yè)的核心技術(shù)多為自主研發(fā)所得，自主研發(fā)情況下企業(yè)應(yīng)當關(guān)注以下問題：

（1）研發(fā)人員背景調(diào)查

根據(jù)《專利法實施細則》規(guī)定，員工退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于原單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。?從已有案例看，科創(chuàng)板的審核過程中常會關(guān)注研發(fā)人員在前單位工作時的工作任務(wù)和職務(wù)，并會詢問核心技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵信息來源。對應(yīng)的，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)在研發(fā)人員入職前對其工作背景進行充分調(diào)查，以免因此與研發(fā)人員的前單位產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

（2）建立研發(fā)管理制度

職務(wù)發(fā)明屬于用人單位，而非職務(wù)發(fā)明屬于發(fā)明人，為防止因職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的區(qū)分而產(chǎn)生的糾紛，應(yīng)當形成對技術(shù)研發(fā)進行全過程紀錄的管理制度。根據(jù)已有案例，科創(chuàng)板在首輪問詢中通常會要求企業(yè)說明其研發(fā)管理情況以及核心技術(shù)的形成過程。

對于科技創(chuàng)新型企業(yè)，通過研發(fā)管理制度實現(xiàn)研發(fā)過程的可跟蹤性對公司的穩(wěn)定發(fā)展尤為重要，目前已上市的科創(chuàng)板企業(yè)通常都制定了專門的研發(fā)管理制度。

2.合作或委托開發(fā)

涉及到技術(shù)合作或委托開發(fā)時，企業(yè)應(yīng)當注意在相關(guān)開發(fā)合同中對技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及申請專利的權(quán)利進行明確約定。尤其是委托開發(fā)的情況下，按照法律規(guī)定，若雙方未明確約定，就該技術(shù)研究成果申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。?對于在后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營中占據(jù)重要地位的技術(shù)，建議在合同中約定就開發(fā)所產(chǎn)生技術(shù)成果享有獨占性的全部權(quán)利，以確保對技術(shù)實施的壟斷權(quán)。

3.第三方許可或轉(zhuǎn)讓

若企業(yè)系通過第三方許可方式獲得技術(shù)，則應(yīng)當注意許可類型、許可實施期限是否超出權(quán)利有效期、許可實施地域是否限定在特定區(qū)域，以及許可是否具有排他性等問題。

另外，科創(chuàng)企業(yè)的主要核心技術(shù)如果系來自于第三方許可，可能會引發(fā)監(jiān)管部門對于企業(yè)技術(shù)獨立性的質(zhì)疑，比較典型的案例是和艦芯片。作為科創(chuàng)板首批受理的9家企業(yè)之一，和艦芯片最終卻撤回科創(chuàng)板上市申請。在該公司的上市審核中，其核心技術(shù)的獨立性受到重點關(guān)注。?根據(jù)公開披露資料，和艦芯片與母公司聯(lián)華電子（系臺灣企業(yè)）同為晶圓代工廠，和艦芯片的晶圓制造技術(shù)來自母公司聯(lián)華電子授權(quán)使用。該技術(shù)許可存在以下問題：

第一，該技術(shù)許可不是排他許可；

第二，根據(jù)中國臺灣經(jīng)濟部的規(guī)定，聯(lián)華電子授權(quán)和艦芯片在大陸使用的晶圓生產(chǎn)技術(shù)必須落后聯(lián)華電子在臺灣使用的晶圓生產(chǎn)技術(shù)，這決定性的導(dǎo)致了和艦芯片的技術(shù)水平必然不符合科創(chuàng)板“技術(shù)先進性”的定位。

以上為淮北市科創(chuàng)板掛牌知識產(chǎn)權(quán)條件和時間問題解讀內(nèi)容，淮北市科創(chuàng)板申請掛牌咨詢熱線：18755150022（微信同步）